Outsourcing der Revisionsfunktion
Im Rahmen eines Outsourcing Auftrags kann ich die vollständige Revisionsfunktion für Ihr Unternehmen übernehmen. Von der risikoorientierten Planung, über die Durchführung der einzelnen Prüfungen bis hin zur regelmäßigen Berichterstattung an das Management und/oder Aufsichtsgremien kann ich den gesamten Prozess konzipieren und operativ umsetzen.
Co-Sourcing bei Revisionsprüfungen
Im Rahmen eines Co-Sourcing Auftrags unterstütze ich Sie gerne als Prüfungsleiter oder Prüfer bei der Abarbeitung des jährlichen Prüfungsplans oder bei speziellen Prüfthemen. Die Arbeit kann entweder durch mich alleine oder zusammen mit Ihrem Team erfolgen. Durch Know-how Transfer mit Ihren Mitarbeitern wird zusätzlicher Mehrwert für Ihre Abteilung generiert.
Optimierung der Revisionsmethoden
Gerne helfe ich Ihnen bei der Optimierung Ihrer bestehenden Revisionsfunktion gemäß gängigen Revisionsstandards und Best-Practices:
– Optimierung der risikoorientierten Prüfungsplanung
– Einführung einer Revisions-Software
– Erstellung von Prüfprogrammen für spezielle Prüfthemen
– Erstellung eines Revisionshandbuchs
Datenanalysen
In einer modernen Revisionsabteilung gehören IT-gestützte Datenanalysen zum Standard. Die Vorteile liegen auf der Hand:
– Treffsichere Stichprobenauswahl
– Lückenlose Analyse von Geschäftsprozessen möglich
– Sehr gut Remote durchführbar und daher Zeiteffizient
– Überführung der Analysen in ein Continuous Auditing System möglich
– Ermittlung von Anonmalien und Red-Flags zur Fraud Erkennung
Gerne führe ich für Sie Datenanalyseprojekte (z.B. Fraud Scans) mittels WinIDEA durch oder unterstütze Sie bei der Einführung von Datenanalysemethoden in Ihrem Revisionsprozess.
Kompetenter Partner zur Erreichung Ihrer Jahresziele und zur Erhöhung der Prüfungsqualität
Bestandsaufnahme des internen Kontrollsystems
Ein funktionierendes internes Kontrollsystem dient der Ordnungsmäßigkeit und Verlässlichkeit des Rechnungswesens, sichert betriebliches Vermögen und unterstützt den effektiven und effizienten Ablauf der Unternehmensprozesse. Im Rahmen einer Bestandsaufnahme des internen Kontrollsystems analysiere ich Ihre Prozesse zur Identifizierung von Optimierungspotenzial und Kontrollschwächen und gebe Handlungsempfehlungen zur Verbesserung. Die Bestandsaufnahme kann als Quick-Check ausgewählter Kernprozesse oder umfassend für das gesamte interne Kontrollsystem durchgeführt werden.
Implementierung und Optimierung des internen Kontrollsystems
Gerne unterstütze ich bei der Implementierung und Optimierung des Internen Kontrollsystems gemäß nationalen und internationalen Anforderungen und Standards. Hierzu gehört neben der Erstellung von Richtlinien, Prozessbeschreibungen und Kontrollmatrizen, insbesondere auch die Schulung der Mitarbeiter. Ein internes Kontrollsystem kann nur richtig funktionieren, wenn Akzeptanz und Kontrollbewusstsein bei den Mitarbeitern im gesamten Unternehmen vorhanden ist.
Erstellung von Testingkonzepten und Durchführung von Tests
Um die Effektivität von internen Kontrollen zu überwachen, sollten regelmäßige Kontrolltests durchgeführt werden. Neben der Erstellung von Testkonzepten für Ihr Self-Assessment, kann ich auch bei der Durchführung von Tests unterstützen.
Pragmatische, angemessene und effiziente Kontrollen zur Sicherung des Erfolgs Ihres Unternehmens
Compliance Risikoanalyse
Die Identifikation und Bewertung relevanter Compliance Risiken des Geschäftsmodells und der Unternehmensorganisation bilden die Basis um Compliance Verstöße möglichst zu vermeiden. Die Compliance Risikoanalyse erfolgt anhand von Interviews mit dem Management, der Analyse von Geschäfts- und Revisionsberichten sowie Datenanalysen von Geschäftsdaten. Zusammen mit dem Management werden die identifizierten Risiken priorisiert und die Schwerpunkte für ein zielgerichtetes und pragmatisches Compliance Management festgelegt.
Implementierung von Compliance Richtlinien und Prozessen
Prägnante und leicht verständliche Richtlinien sind ein wesentlicher Erfolgsfaktor, dass die Regeln von allen Mitarbeitern akzeptiert und umgesetzt werden. Nachdem die relevanten Compliance Risiken identifiziert wurden, unterstütze ich gerne bei der Erstellung von Richtlinien um die Risiken zu minimieren oder zu vermeiden und regulatorische Anforderungen zu erfüllen. Wenn sinnvoll, sollten die Richtlinien durch den Einsatz von Prozessen und Tools gestützt werden (z.B. Geschäftspartnerprüfungen, anonymes Hinweisgebersystem). Bei der Auswahl und Implementierung von Softwarelösungen kann ich Sie beratend begleiten.
Durchführung von Compliance Schulungen
Compliance Schulungen schaffen das notwendige Bewusstsein für das Thema Compliance bei Ihren Mitarbeitern und sind daher zentraler Bestandteil des Compliance Managements. Die Schulungen sollten auf die identifizierten Compliance Risiken und das Geschäftsmodell Ihres Unternehmens abgestimmt werden und möglichst konkrete Fällen aus der Praxis enthalten. Ich kann Sie bei der Erstellung des Schulungsmaterials und der Durchführung der Schulungen unterstützen. Gerne berate ich auch bei der Auswahl und Umsetzung von eLearning Lösungen.
Durchführung interner Untersuchungen
Ich besitze umfassende Erfahrung in der Durchführung von internen Untersuchungen möglicher Compliance Verstöße im In- und Ausland. Gerne unterstütze ich Sie bei der Aufklärung im Falle von Verdachtsmomenten wie beispielsweise Untreue, Betrug oder Bestechung. Je nach Bedarf kann ich für Sie auch nur einzelne Untersuchungsschritte übernehmen und Ihrem eigenen Team oder einer Anwaltskanzlei zuarbeiten (z.B. Forensische Buchprüfung, Prozessprüfungen).
Compliance Risiken frühzeitig erkennen und beherrschen
Interim Management
Sie müssen einen Zeitraum zwischen Austritt und Neueinstellung überbrücken, haben ungeplante kurzfristige Personalausfälle oder haben aufgrund zeitlich befristeter Sonderthemen Kapazitätsengpässe? In solchen Fällen kann ich Sie im Rahmen eines Interim Projekts z.B. als Interim Revisionsleiter unterstützen.
Projektmanagement
Gerne unterstütze ich Sie als Interim Projektmanager wenn kurzzeitig spezifisches Wissen für die Umsetzung von Projekten benötigt wird.